PPP項(xiàng)目合同常見(jiàn)條款簡(jiǎn)析

發(fā)布日期：2016-09-28來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯：宋珍珍

[摘要]

　　文/孫丕偉 劉世堅(jiān)(北京市君合律師事務(wù)所律師)

　　由于眾所周知的原因，目前市面上可以看到的PPP項(xiàng)目合同版本基本上大同小異，均包含定義、合作期、融資、土地、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交、違約、終止等內(nèi)容。但由于項(xiàng)目的實(shí)際情況各不相同，政府方和社會(huì)資本方的訴求、可匹配的相關(guān)資源也不盡相同，實(shí)際上并不存在，也不應(yīng)該存在一個(gè)通用、可以解決一切問(wèn)題的版本。因此，對(duì)于任何一個(gè)項(xiàng)目的PPP合作協(xié)議或者特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，雙方均應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，仔細(xì)研究其中的條款，如果只為了趕進(jìn)度、拿項(xiàng)目，忽視了對(duì)合同條款的研究，那么在項(xiàng)目執(zhí)行階段就容易出現(xiàn)爭(zhēng)議，甚至對(duì)簿公堂，造成項(xiàng)目各方及社會(huì)公眾的多輸局面。本文擬就PPP項(xiàng)目合同中一些容易被忽視但又與當(dāng)事方切身利益相關(guān)的條款進(jìn)行簡(jiǎn)要分析：

　　1、法律變更

　　在通常情況下，法律變更分為兩種，一種是項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可控的，一種是項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)不可控的，對(duì)于前者(實(shí)施機(jī)構(gòu)可控的法律變更)，一般來(lái)說(shuō)，一旦發(fā)生，需要判斷其后果，如果僅是對(duì)項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，則應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)償(可通過(guò)一般補(bǔ)償或者其他補(bǔ)償方式)，如果對(duì)項(xiàng)目公司產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法繼續(xù)按照原有條件繼續(xù)履行PPP項(xiàng)目合同，則可以視同發(fā)生實(shí)施機(jī)構(gòu)的違約，允許項(xiàng)目公司提前解除PPP項(xiàng)目合同。

　　對(duì)于實(shí)施機(jī)構(gòu)不可控制的法律變更，通常有兩種處理方式，一種是將其歸于不可抗力事件或參照不可抗力事件處理，另一種是視為特殊事件予以特殊處理。鑒于不可抗力條款中的通知、協(xié)商機(jī)制(通常協(xié)商期不少于九十天)、損失共擔(dān)原則，并不完全適用于法律變更的情形，對(duì)其予以特別約定可能是更為妥當(dāng)?shù)奶幚矸绞健?/p>

　　簡(jiǎn)言之，對(duì)于法律變更條款，切忌不區(qū)分具體情況，一概混同視之。

　　2、工期延誤

　　工期延誤條款往往和建設(shè)期違約金相關(guān)聯(lián)。在有建設(shè)內(nèi)容的PPP項(xiàng)目中，對(duì)項(xiàng)目公司最好的約束手段之一，即工期延誤違約金(一般是按日罰款)，因此控制工期對(duì)于項(xiàng)目公司來(lái)講，是建設(shè)期中非常重要的內(nèi)容。

　　一般說(shuō)來(lái)，工期延誤條款需要注意以下幾點(diǎn)：

　　(1)工期延誤的原因

　　工期延誤的原因通常是多重的，可分為政府方原因(例如政府方要求的設(shè)計(jì)變更)、項(xiàng)目公司原因(例如因?yàn)楣芾聿簧茖?dǎo)致拖期)、第三方原因(例如由于土地拆遷進(jìn)度緩慢)、不可控的其他原因(例如施工現(xiàn)場(chǎng)有考古發(fā)現(xiàn)、出現(xiàn)不可抗力等)。對(duì)于不同類(lèi)型的工期延誤，應(yīng)有不同類(lèi)型的處理方式，對(duì)于項(xiàng)目公司不可控制的原因?qū)е碌耐掀冢话銇?lái)說(shuō)，政府方應(yīng)對(duì)工期延誤的事實(shí)予以認(rèn)可，對(duì)于因此發(fā)生的額外支出也應(yīng)予認(rèn)可;對(duì)于由于項(xiàng)目公司過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的拖期，則應(yīng)適用相應(yīng)的罰則。

　　(2)工期延長(zhǎng)的程序

　　當(dāng)出現(xiàn)工期延誤的情況時(shí)，雙方應(yīng)盡合理通知義務(wù)，即由預(yù)計(jì)將發(fā)生延誤的一方迅速通知另一方。一般來(lái)說(shuō)，由于工期關(guān)系重大，和項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)、收費(fèi)也息息相關(guān)，因此，對(duì)于工期延誤的通知、處理方式、爭(zhēng)議解決等，在PPP項(xiàng)目合同中均應(yīng)有明確的約定，以便執(zhí)行。

　　(3)對(duì)建設(shè)投資的影響

　　發(fā)生工期延誤后，由于拖期、窩工等情形都將導(dǎo)致項(xiàng)目公司產(chǎn)生額外的費(fèi)用，應(yīng)遵循過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)。如果由政府方承擔(dān)，可通過(guò)一次性補(bǔ)償、一般補(bǔ)償、延長(zhǎng)合作期、調(diào)整政府付費(fèi)等方式進(jìn)行。

　　(4)違約金

　　對(duì)于工期延誤違約金和運(yùn)營(yíng)期延誤的違約金，不宜同時(shí)適用，否則將構(gòu)成雙重處罰，對(duì)項(xiàng)目公司而言并不公平。另外，對(duì)于建設(shè)周期比較長(zhǎng)的項(xiàng)目，也可以?xún)H就關(guān)鍵工期設(shè)定違約金，如果局部工程的工期發(fā)生延誤，但關(guān)鍵工期并未延誤，將相應(yīng)免除工期延誤違約金。

　　總的來(lái)講，工期延誤條款的規(guī)定相對(duì)復(fù)雜，需要和相關(guān)條款(投資、違約、爭(zhēng)議解決等)相互協(xié)調(diào)，配合執(zhí)行。

　　3、不可抗力

　　不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。不可抗力可分為幾類(lèi)：自然事件(天災(zāi))、社會(huì)事件(例如全國(guó)性的罷工、瘟疫傳播)、政治事件(例如戰(zhàn)爭(zhēng)、宣戰(zhàn)、禁運(yùn)、征收征用等)。以下是目前已被廣泛接受的不可抗力的處理原則：

　　(1)受到不可抗力影響的一方，在不可抗力影響的范圍內(nèi)，可以免于履行合同，且免于承擔(dān)違約責(zé)任;

　　(2)受到不可抗力影響的一方，應(yīng)盡快通知其他方，并采取有效的補(bǔ)救措施降低不可抗力的影響;

　　(3)由于不可抗力導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同履行的條件發(fā)生重大變化的，雙方應(yīng)就PPP項(xiàng)目合同的繼續(xù)履行、履行條件進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后，可繼續(xù)履行PPP項(xiàng)目合同，無(wú)法達(dá)成一致的，PPP項(xiàng)目合同提前終止;

　　(4)因不可抗力發(fā)生的損失，首先應(yīng)通過(guò)保險(xiǎn)覆蓋，無(wú)法解決的，依據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則由雙方分擔(dān)。

　　不可抗力條款需要注意以下幾點(diǎn)：

　　(1)不可抗力事件的范圍

　　由于不可抗力將觸發(fā)對(duì)PPP項(xiàng)目合同的修改和提前終止，因此應(yīng)嚴(yán)格限定不可抗力事件的范圍，對(duì)于可通過(guò)其他途徑追究相關(guān)責(zé)任方、但對(duì)項(xiàng)目本身存在不利影響的事件(例如付款延誤、供應(yīng)商責(zé)任等)，不應(yīng)列為不可抗力事件。

　　(2)不可抗力事件的后果

　　在遵循前述一般處理原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)明確發(fā)生不可抗力后，并不意味著當(dāng)事方可以不再履約，也并不意味著PPP項(xiàng)目合同將根據(jù)不可抗力的影響必然進(jìn)行修改或提前終止。因此，在不可抗力發(fā)生階段，雙方應(yīng)該盡量維持PPP項(xiàng)目合同的正常履行，并積極采取措施避免損失的擴(kuò)大(例如向保險(xiǎn)商理賠)，很多人認(rèn)為發(fā)生不可抗力后，將互不追責(zé)，也不承擔(dān)任何責(zé)任，這樣的理解是不準(zhǔn)確的。

　　(3)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　在PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中，通常均約定發(fā)生不可抗力的情況下，風(fēng)險(xiǎn)是雙方共擔(dān)。但這一點(diǎn)，從目前通常可見(jiàn)到的PPP項(xiàng)目合同版本來(lái)看，落實(shí)的并不明顯。通常版本中，對(duì)于不可抗力的損失承擔(dān)，往往規(guī)定為雙方各自承擔(dān)。但其實(shí)不同類(lèi)型的不可抗力事件，對(duì)于項(xiàng)目各方的影響并不相同，特別是對(duì)于項(xiàng)目公司而言，建設(shè)和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目需要大量的投資和持續(xù)的投入，不可抗力事件對(duì)項(xiàng)目公司的影響通常都大于對(duì)政府方的影響。一個(gè)好的不可抗力條款，應(yīng)區(qū)分不同的情況，將“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的基本原則落到實(shí)處。

　　4、提前終止

　　提前終止是指PPP項(xiàng)目合作期限尚未屆滿(mǎn)的情況下，由于特定情況的出現(xiàn)，導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同提前解除。通常當(dāng)事方對(duì)于因?yàn)檫`約導(dǎo)致的提前終止較容易理解，而容易忽視由于法律變更、不可抗力(特別是政治不可抗力事件)所導(dǎo)致的提前終止。

　　提前終止條款需要注意以下幾點(diǎn)：

　　(1)提前終止的法律后果

　　一般來(lái)說(shuō)，由于PPP項(xiàng)目多為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目，因此，一旦發(fā)生合同提前終止，項(xiàng)目公司需要進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)施移交，政府方要根據(jù)事先約定的金額，向項(xiàng)目公司支付提前終止補(bǔ)償金額。需要注意，從提前終止事件發(fā)生到合同實(shí)際提前終止(一般以合同約定的“終止日”為準(zhǔn))，往往還有一段時(shí)間(例如雙方對(duì)提前終止事件的發(fā)生進(jìn)行通知，對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商，對(duì)提前終止補(bǔ)償金額進(jìn)行計(jì)算等)，截至提前終止日，PPP項(xiàng)目合同依然是有效的，雙方仍應(yīng)履行合同項(xiàng)下的義務(wù)。

　　即使是在終止日之后，PPP項(xiàng)目合同已經(jīng)終止，雙方僅是不負(fù)有繼續(xù)履行合同的義務(wù)，對(duì)于終止日之前，由于雙方的履約行為已經(jīng)實(shí)際產(chǎn)生的合同義務(wù)，仍應(yīng)該繼續(xù)履行(例如按照約定支付服務(wù)費(fèi))。此外，由于提前終止后將伴隨著資產(chǎn)的清點(diǎn)、移交等，因此，項(xiàng)目公司在項(xiàng)目設(shè)施移交完畢之前，應(yīng)盡到“謹(jǐn)慎管理人”的義務(wù)，合理的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行照管。

　　此外，即使發(fā)生PPP項(xiàng)目合同的提前終止，并不意味著全部合同條款的終止，在PPP項(xiàng)目合同中約定的一些通用條款，例如爭(zhēng)議解決程序、適用法、合同文件的組成和效力等，均應(yīng)繼續(xù)保持有效。

　　(2)提前終止補(bǔ)償

　　提前終止補(bǔ)償是指當(dāng)發(fā)生PPP項(xiàng)目合同提前終止時(shí)，項(xiàng)目公司把項(xiàng)目設(shè)施(無(wú)論是否完工)移交給政府方，由政府方支付給項(xiàng)目公司的補(bǔ)償款。提前終止補(bǔ)償款的計(jì)算是一個(gè)綜合類(lèi)問(wèn)題，需要從法律和財(cái)務(wù)兩個(gè)角度通盤(pán)考慮雙方的責(zé)任(哪一方違約導(dǎo)致提前終止)、項(xiàng)目建設(shè)情況(建設(shè)期還是運(yùn)營(yíng)期，項(xiàng)目設(shè)施是否已經(jīng)可直接使用)、項(xiàng)目融資情況等多種因素，并要結(jié)合已有的違約條款、移交條款、權(quán)屬變更條款等進(jìn)行綜合分析。

　　提前終止補(bǔ)償金額是在發(fā)生PPP項(xiàng)目合同提前終止的情況下對(duì)項(xiàng)目公司的補(bǔ)償，具體金額的計(jì)算應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況統(tǒng)籌考慮，而不宜簡(jiǎn)單復(fù)制其它項(xiàng)目的補(bǔ)償方式(例如在違約終止的情況下，對(duì)違約方均適用定額違約金)。由于PPP項(xiàng)目的合作期限比較長(zhǎng)，在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期發(fā)生終止，其補(bǔ)償金額也應(yīng)有所區(qū)分。因此，提前終止補(bǔ)償金額要根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)(在建工程)的實(shí)際價(jià)值、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況、社會(huì)資本的收益情況、雙方過(guò)錯(cuò)程度、屆時(shí)雙方額外要求的條件(例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、備品備件提供、缺陷責(zé)任)等綜合計(jì)算。

　　(3)提前終止后的解押安排

　　提前終止發(fā)生后，由于項(xiàng)目公司需要將項(xiàng)目設(shè)施移交給政府方，通常會(huì)被要求提前解除設(shè)置在項(xiàng)目設(shè)施、項(xiàng)目用地及項(xiàng)目收益權(quán)之上的抵押或質(zhì)押安排，這里就有一個(gè)解押成本及資金來(lái)源的問(wèn)題。但在現(xiàn)有的PPP項(xiàng)目合同文本里，這個(gè)問(wèn)題較少被關(guān)注，或直接要求項(xiàng)目公司自行提前解押，或者語(yǔ)焉不詳。

　　從公平合理的角度出發(fā)，建議將上述解押安排與提前終止補(bǔ)償金額的支付掛鉤考慮，一方面降低提前終止補(bǔ)償金額被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面對(duì)政府方的付款也有個(gè)促進(jìn)作用，有助于提前終止程序的順利實(shí)施。

　　現(xiàn)在的PPP項(xiàng)目，因?yàn)閰⑴c方更多，利益訴求各有不同，因此對(duì)交易架構(gòu)的設(shè)計(jì)，融資條件的安排，以及合同條款的表現(xiàn)形式，每個(gè)項(xiàng)目都有很大不同，簡(jiǎn)單的文本“借鑒”必然會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)，中介機(jī)構(gòu)也無(wú)法置身事外。對(duì)此，PPP項(xiàng)目的各路玩家，均不可不察也。

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