工期延誤風險分析與預防

發布日期：2014-08-11來源：本網編輯：龔煒

[摘要]本文基于中資企業在卡塔爾不同業主的項目履約中所遭遇的各種情況，分析項目引起工期延誤的主要原因，用實例說明在卡塔爾發生工期延誤的后果，并根據中資企業的特點提出工期風險的預防策略，其目的在于引起中資企業對國際項目合同工期的高度重視，避免因工期延誤造成重大經濟損失。

　　一、 卡塔爾項目的工期特點

　　在卡塔爾的項目履約中，工期延誤是常態。無論是水電總公司(Kaharamma)，教育基金會(QF)，石油公司(QP)，迪亞爾房地產投資公司(DIAR)，還是基礎設施項目最多的公共工程署(PWA或簡稱ASHGHAL)等業主項目，至今還沒有一個承包商按原合同工期完工。目前，PWA的21個在建項目已經全部延誤，其中11個高速公路項目的工期延誤嚴重，時間延誤100%的不在少數。

　　二、 工期延誤的原因

　　1. 工期設定不合理

　　一般地，卡塔爾項目的標前設計比較粗略，主要表現在：施工范圍所包含的內容不詳細，施工圖紙粗，以及技術標準與最新產品不符等方面，這些不明確的地方，在工程量清單中常常以總價形式將責任和風險轉移給了承包商。幾乎所有的施工合同項目都有承包商承擔局部設計和施工的內容，其原因大致可劃分為1)設計能力不足，2)設計方規避特定政府機構所管轄項目內容的設計風險，以及為了省錢而簡化設計等幾類。因此，在項目可行性研究階段，設計咨詢不能準確核定項目工期，另一方面，由于受社會輿論，政治需要以及強勢業主的指令，人為地壓縮項目工期。不完全統計數據顯示，卡塔爾項目的合同工期一般偏緊30%以上。

　　2. 非承包商責任的工期延誤

　　在項目實施中，屬于業主風險的工期延誤按照出現頻率主要有以下幾種類型：

　　1) 法律法規和標準規范變化

　　自2012以來，涉及安全、健康、環保以及質量等方面的標準規范，頻繁地以補充規定形式頒布執行，其趨勢是歐美標準，特別是美國標準的全面普及。

　　2) 工程變更

　　某合同造價不足1億美元的項目，發生現場變更30余項，涉及合同范圍的增減，設施移位，材料種類和規范變化，系統設計標準變化以及施工改線，道路結構變更，內外系統連接，以及不同系統因沖突變更等等內容。這些變更對項目的施工進度影響甚大，如道路結構變更中將底基層材料由原天然骨料變更為水泥穩定材料，道路面層常規瀝青混凝土變更為改性瀝青混凝土，從配合比設計，試拌，試驗到最終獲得批準耗時超過了1年。

　　3) 項目運行程序及審批環節

　　現場咨詢工程師或業主代表進場晚，專業到位不及時，影響項目正常報批工作，這類情況較為普遍;

　　卡塔爾項目的日常管理流程大致總結為：業主業主的項目管理團隊現場咨詢工程師承包商。在項目合同雙方即業主與承包商之間插入管理團隊和現場咨詢兩級機構，使得管理鏈延長，工作效率降低。

　　項目涉及交通警察局、水電總公司的供水和供電兩個部門、PWA的運營維護和環保部門、通信公司、環保署、勞工部、市政廳等多個政府機構，每個部門都有其獨自的工作程序，政府機構之間有效溝通和協調的難度大，審批環節多，批復周期長，如有關供電和供水系統的材料，圖紙，方案以及專業分包商的報批耗費6個月仍未獲得全部批準。

　　系統性的工作效率低，審批周期長是卡塔爾目前普遍存在的現實，尤其是PWA的項目，這些客觀因素嚴重制約項目施工進度。

　　4) 指定分包商/供應商

　　指定分包商常出現在PWA的合同中，如將項目的進場材料運輸任務指定分包卡塔爾國家運輸公司(QNTO)，并在合同中規定運輸單價，但實際操作中時常出現指定分包商反應遲緩，運力不足，影響運輸進度的現象;

　　另外，卡塔爾唯一合法的柴油供應商為Woqod，常出現瀝青及瀝青制品材料供應短缺，給公路類項目的正常施工帶來不可控的延誤。

　　5) 設計文件錯誤

　　如上文所述，卡塔爾工程項目標前設計普遍粗略，時常發現局部設計錯誤。如某市政項目，出現街燈系統壓降和照明計算錯誤，現澆連續預應力混凝土箱梁橋起拱度設計錯誤等等問題。這類問題往往是承包商和咨詢工程師發生爭執的地方，需要警惕的是，咨詢工程師除了不會承認設計錯誤外，反而會從其他方面尋找承包商的瑕疵，將設計錯誤轉移給承包商以規避來自業主的責備或經濟處罰。

　　6) 不可預見事件

　　施工中遇到的不可預見事件按照出現頻率依次為：

　　a 自然障礙，如地下異常地質現象如溶洞及地下水等;

　　b 外界障礙，如拆遷，征地及地下設施沖突等;

　　c 人為障礙，如罷工、業主行為等。

　　3. 承包商責任的工期延誤

　　在卡塔爾市場，中資企業發生項目延誤的原因概括為兩方面的問題：

　　1) 投標階段

　　受“中國式打法”影響，即先低價拿項目，再通過變更將虧損找回來的慣常營銷方法，普遍地對項目內容和合同條款研究不深，因而標前的施工方案，資源配置以及進度規劃與實際偏差較大，為給項目履約和工期保障埋下了隱患。

　　2) 履約階段

　　a 項目前期策劃重視不夠

　　主要表現在：誤判項目的施工難度和合同風險，在人員、設備和資金等資源配置上投入不足，動員準備不及時等方面。

　　b 進度計劃編制失誤

　　c 各種許可申報不及時

　　卡塔爾的市政項目將涉及交通局，市政廳，環保署，水電總公司(KM)，PWA的排水部門和道路運營部門，Q-Tel以及城市規劃發展等政府機構的各種許可約30多個，這些許可的申報和獲取需要花費大量的時間和精力，需要專業人員跟蹤和推動。

　　d 報批進度慢

　　從分包商或供應商獲取基本資料，按規定內容和文件結構整理匯編并上報的進度往往不理想。

　　e 現場作業緩慢

　　f 項目資金流緊缺

　　4. 同期延誤

　　在某一時段，工程實施過程中因為業主和承包商的問題導致工程延誤和(或)業主和承包商雙方均不承擔責任的延誤(如特別不利的氣候條件)同時發生。按照FIDIC合同條款，在發生業主和承包商雙方均不承擔責任的延誤時，承包商僅有權獲得工期延長，無法獲得費用補償。

　　在實際操作中，同期延誤是個頗具爭議的話題，這是因為合同雙方對同期延誤理解上有分歧以及在同期延誤的分析方法上觀點不一。

　　三、 工期延誤的補救措施

　　不論是業主原因還是承包商原因引起的工期延誤，承包商都應本著積極履約，推動項目進度的姿態，及時書面陳述事實，并提出相應的趕工補救措施，上報業主。

　　并非所有落后于計劃的工作都對工期產生影響，只有關鍵線路上的延誤才能引起工期滯后，因此需要對落后事件進行分析并做相應的處理：

　　1. 若該事件在關鍵線路上，根據延誤的時間，承包商應提出如何在后續的關鍵線路工序上通過追加資源或合同雙方采取其他非常措施以彌補損失的工期;

　　2. 若不在關鍵線路上，分析延誤是否超過總時差：如果超過，則在后續關鍵線路上彌補工期損失;如果超過自由時差，未超過總時差，則在下一工序上彌補工期損失;

　　3. 按照業主指令，實施趕工計劃，獲得相應補償。

　　四、 工期延誤的后果

　　在以卡塔爾為代表的中東市場，發生工程延誤大致有以下幾種結果：

　　1. 業主責任引起的工期延誤，一般能夠通過延期申請獲得工期順延以及合同規定的補償。

　　2. 承包商失誤引起的延誤，不能獲得任何補償，相反還要承擔相應的合同責任，如卡塔爾項目一般規定誤期罰金為合同總價的10%;

　　3. 終止合同

　　施工進度遲緩，項目拖期是國際項目的最大風險之一，尤其是承包商承擔主要責任時。中資企業已經遭遇四起被卡塔爾業主以承包商嚴重延誤進度和履約能力差為由，沒收履約保函，并終止項目合同的事件，承包商為此蒙受了巨大損失。

　　4. 若發生同期延誤，承包商有權獲得延期權，但獲得費用索賠可能小。

　　5. 無論何種原因引起的進度延誤都會增大項目運行成本。對于低價中標項目，特別是沒有做報價策劃或未做好風險防范的項目，由于項目拖期，進一步擴大虧損額度。

　　現實案例反復證實：卡塔爾工程項目的合同是買方強勢合同，利用承包商報價低又急于拿標的心理授予項目，在項目實施中以履約能力差，進度嚴重滯后為由，罰沒承包商的履約保函，甚至沒收承包商投入項目的財產并終止合同，這是一種純粹的阿拉伯商業手段謀求自身利益最大化。這種現象在以卡塔爾為代表的中東市場普遍存在。

　　五、 工期風險預防措施

　　1. 投標階段

　　1) 風險量化

　　在詳細研究項目的基礎上，客觀評價項目履約的內外環境，確定投標階段合同風險的預防措施，包括但不限于人力物財力等資源的投入計劃，評價工期風險的概率，并進行量化反應到投標報價中。

　　2) 預定資源配置區間

　　投標階段可以按照不同工效編制多種情況下的項目計劃，預設各種資源的投入區間，進一步確定各種資源的來源和效率參數，明確資源組織方案。

　　3) 節點控制

　　在編制進度計劃時，涉及業主或第三方機構許可和報批等不可控的項目活動，以及施工活動的階段分界點時需要設置控制節點，預定活動的時間和邏輯關系，一方面便于合同雙方在項目執行中有效監控各自的任務，另一方面有利于在工序活動發生延誤時，能迅速分析延誤的原因，界定延誤責任，為申報工期順延和獲得合同補償提出技術基礎。

　　2. 履約階段

　　1) 計劃分解

　　被業主批準的項目計劃是項目所有活動的行動指南。為了有效調配各項資源，在計劃時限內完成特定工作任務，在項目執行過程中，需要對項目總計劃按照一定時間單元進行分解，如通常分解成周計劃和月度計劃，通過下達周計劃和月度計劃任務指標等手段加強項目進度控制。即將總任務目標分解到周和月，按照每周和每月的細化目標調配各種資源，在規定時限內逐項完成各項活動。

　　2) 計劃調整

　　如上文所述，不論誰的責任導致項目活動發生延誤，承包商都應及時書面陳述事實，上報業主;對于關鍵工序的延誤，還應提出趕工等補救措施，并督促業主給予書面確認。

　　3) 風險規避

　　合同管理至關重要。作為承包商，應該從項目開工之日起，建立合同管理系統，以項目活動為單元設立合同事件檔案，用正式信函詳細記錄事件的詳細過程，特別是影響項目安全、進度、質量和成本等方面的事件，清楚地界定所有事件的延誤責任，并按照合同條款及時修正進度計劃，提交延期申請和費用理賠意向等，這些工作是保障承包商合法權益，規避風險的基礎。

　　在卡塔爾的項目履約中，不僅中資企業，還有德國等歐洲公司都曾遭受過業主以項目拖期為由單方面終止項目合同并沒收履約保函的境遇，因此，認清卡塔爾市場及相關業主風險，分析造成進度延誤的各種原因，并在項目各個階段制定相應的防范措施，避免工期風險遭受的巨大損失，在以卡塔爾為代表的中東市場，對于“走”出去的中資企業來說，其意義重大。(作者：中國水利水電第十三工程局 鮮仕君 王琪)

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