基礎設施和公用事業特許經營管理辦法（征求意見稿）

發布日期：2015-01-21來源：本站編輯：李香玉

[摘要]

　　基礎設施和公用事業特許經營管理辦法

　　(征求意見稿)

　　第一章總則

　　第一條 【立法目的】為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業建設運營，規范特許經營活動，提高公共服務質量和效率，維護特許經營者合法權益，制定本辦法。

　　第二條 【適用范圍和領域】中華人民共和國境內的基礎設施和公用事業的特許經營活動，適用本辦法。國家鼓勵和引導能源、交通運輸、水利、環境保護、市政工程等基礎設施和公用事業領域的項目實施特許經營。

　　第三條 【特許經營定義】本辦法所稱基礎設施和公用事業特許經營，是指政府依法選擇中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過書面協議明確權利義務劃分和風險分擔機制，授權法人或者其他組織在一定期限和范圍內投資建設經營或者經營特定基礎設施和公用事業，提供公共產品或者公共服務的活動。

　　第四條 【特許經營條件】實施特許經營的基礎設施和公用事業項目，應當具備以下條件：

　　(一)符合內外資準入等有關法律法規規定;

　　(二)具有公益性、長期性、可經營性，風險可分擔;

　　(三)項目建設運營的標準和監管要求明確;

　　(四)能夠物有所值，即與傳統政府投資模式相比，社會資本參與能提高公共服務質量和效率，或者有效降低項目全生命周期成本。

　　省級人民政府發展改革部門會同本級財政和有關行業主管部門制定本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，報本級人民政府批準后發布?；A設施和公用事業特許經營指導性目錄制定過程中，應當向社會公開征求意見。

　　第五條 【特許經營方式】特許經營可以采取下列方式：

　　(一)在一定期限內，政府授權特許經營者投資、建設、運營、維護基礎設施和公用事業，包括現有基礎設施和公用事業的改建、擴建，期限屆滿移交政府;

　　(二)在一定期限內，政府授權特許經營者運營、維護已建成的基礎設施和公用事業，期限屆滿移交政府;

　　(三)在一定期限內，政府授權特許經營者提供公共服務;

　　(四)國家規定的其他方式。

　　第六條 【特許經營期限】基礎設施和公用事業特許經營項目采用本辦法第五條第(一)項規定方式的，特許經營期限一般不超過30 年;采用本辦法第五條第(二)、(三)項規定方式的，特許經營期限一般不超過10 年。

　　第七條 【基本原則】基礎設施和公用事業特許經營項目應當符合國民經濟和社會發展總體規劃、區域規劃和專項規劃、城鄉規劃、土地利用規劃、環境保護規劃，以及其它相關行業規劃。

　　實施基礎設施和公用事業特許經營，應當平等保護參與各方合法權益，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。

　　第八條 【職責分工】國務院發展改革部門負責指導協調、監督管理全國基礎設施和公共事業特許經營工作，會同有關部門制定綜合性政策措施。國務院財政、國土資源、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、水利等有關主管部門按照各自職責負責有關基礎設施和公用事業特許經營政策制定和監督管理工作。

　　縣級以上地方人民政府發展改革部門負責指導協調、監督管理本行政區域內的基礎設施和公用事業特許經營工作。

　　縣級以上地方人民政府行業主管部門在各自職責范圍內負責有關基礎設施和公用事業特許經營項目實施和監督管理工作。

　　第二章特許經營權授予

　　第九條 【實施方案提出】除法律法規和國家另有規定外，縣級以上人民政府有關行業主管部門可以根據發展規劃、經濟社會發展需求和本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，提出特許經營項目建議和實施方案，報本級人民政府組織審查。

　　中華人民共和國境內外法人及其他組織可以依據本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，向相應人民政府行業主管部門提出特許經營項目建議和實施方案，有關行業主管部門應當予以研究答復。

　　第十條 【實施方案內容】基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案應當包括下列內容：

　　(一)項目名稱和基本情況;

　　(二)項目的實施機關;

　　(三)項目的服務標準和要求、實施進度等基本經濟技術指標;

　　(四)特許經營者應當具備的條件及選擇方式;

　　(五)特許經營方式及期限;

　　(六)投資總額、預期收益、支付方式、價格及其測算;

　　(七)項目融資方案;

　　(八)政府承諾和保障;

　　(九)項目體現的提高公共服務質量和效率或者降低成本等經濟社會價值;

　　(十)經營期滿后的資產處置原則;

　　(十一)應急事件的處置原則;

　　(十二)其他在可行性評估時需要考察的事項。

　　第十一條 【特許經營審查】根據本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發展改革部門、有關行業主管部門會同有關部門負責對基礎設施和公用事業特許經營項目建議和實施方案進行審查，委托開展特許經營可行性評估，并征求公眾意見。

　　縣級以上地方人民政府發展改革部門、財政、城鄉規劃、國土資源、有關行業主管部門應當建立基礎設施和公用事業特許經營項目聯合審查機制，簡化和優化審查流程，規范審查時限和程序。

　　第十二條 【特許經營可行性評估】特許經營可行性評估應當委托有關工程咨詢等第三方機構進行。

　　特許經營可行性評估主要包括項目全生命周期成本、公共服務質量效率、經濟和社會效益、政府和特許經營者的風險分擔、政府付費項目財政承擔能力、用戶付費項目的公眾支付意愿和能力，以及市場主體的專業服務能力和參與意愿評估等。

　　第十三條 【特許經營批準】縣級以上地方人民政府發展改革部門、財政、城鄉規劃、國土資源和有關行業主管部門審查認為基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案可行的，有關部門應根據各自職責分工對實施方案出具書面審查意見。

　　根據本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發展改革部門或行業主管部門綜合各部門書面審查意見對實施方案進行修改完善后，報請同級人民政府或其授權的部門批準。法律行政法規對審批程序有其他規定的從其規定。

　　第十四條 【不批準告知】經審查認為實施方案不符合本辦法規定的特許經營條件的，縣級以上地方人民政府發展改革或有關行業主管部門應當及時將評估結果通知提出特許經營建議和實施方案的有關部門、法人或其他組織。

　　第十五條 【實施機關確定】縣級以上地方人民政府有關部門依據本級人民政府的授權作為實施機關，負責有關基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案具體實施工作。

　　第十六條 【特許經營者選擇】實施機關應當根據經批準的實施方案，按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規規定，通過招標、競爭性談判等市場競爭方式依法選擇特許經營者，并進行公示。

　　第十七條 【金融機構參與磋商】特許經營者選擇階段，參選法人或其他組織，可以與有關金融機構共同制定市場化融資方案。

　　第十八條 【簡化審批】特許經營者根據經批準的實施方案和特許經營協議，依法辦理有關審批手續時，縣級以上人民政府發展改革、財政、城鄉規劃、國土資源和有關行業主管部門應當簡化辦理手續，優化辦理流程，對于本部門根據本辦法第十三條出具的書面審查意見已經明確內容不再作實質性審查。

　　第三章特許經營協議

　　第十九條 【書面協議】實施機關應當根據經批準的實施方案與特許經營者簽訂書面特許經營協議。

　　第二十條 【特許經營協議內容】基礎設施和公用事業特許經營協議應當包括以下內容：

　　(一)項目名稱、內容、特許經營方式及期限;

　　(二)特許經營者或者項目公司經營范圍、注冊資本、股東結構等信息;

　　(三)項目資金來源;

　　(四)收益取得方式;

　　(五)價費及其調整機制;

　　(六)履約擔保和風險分擔;

　　(七)項目資產所有權歸屬及移轉;

　　(八)提供公共產品或者公共服務數量、質量、時限等要求及績效監管標準;

　　(九)變更、提前終止及補償;

　　(十)項目期滿移交;

　　(十一)違約責任與爭議解決;

　　(十二)其他約定事項。

　　國務院發展改革部門會同財政和有關行業主管部門制定基礎設施和公用事業特許經營協議指南或示范文本。

　　第二十一條 【收益取得】特許經營協議可以約定特許經營者通過下列方式取得合理收益：

　　(一)對提供特許經營的產品或者服務向用戶收費;

　　(二)政府授予與特許經營項目相關的其他開發經營權益;

　　(三)政府給予相應補貼或政府采購服務;

　　(四)經縣級以上人民政府依法批準同意的其他方式。

　　第二十二條 【價格確定和調整】特許經營項目價格或收費應當依據相關法律法規及特許經營協議約定予以確定或者調整，并公開會計數據和財物指標。

　　第二十三條 【政府承諾】政府可以在特許經營協議中就有關土地使用、防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報等法律、行政法規禁止的其他事項。

　　第二十四條 【項目公司】根據特許經營協議需要成立項目公司的，特許經營者應當按照約定依法注冊成立項目公司，并由實施機關與項目公司簽訂補充書面協議。

　　特許經營協議可以約定特許經營期內，除經協議各當事方協商同意并報請原特許經營審批機關批準，項目公司不得變更實際控制人，股權結構不得進行重大調整。

　　第二十五條 【特許協議變更和延長】特許經營期限內，確需變更特許經營協議的，協議當事人應在協商一致的基礎上簽訂補充協議。

　　特許經營期滿后確有必要延長的，特許經營當事人應當協商一致，并報原特許經營審批機關批準。

　　第二十六條 【特許協議提前終止】除法律法規另有規定或特許經營協議另有約定外，特許經營協議各當事方在特許經營期限內不得單方提出解除協議。

　　出現法律法規規定或特許經營協議約定的情形，特許經營協議確需提前終止的，協議任何一方均有權依法或依約定要求賠償。

　　第二十七條 【公共服務保障】特許經營協議發生變更或者終止時，實施機關應采取有效措施，保證相應公共產品或者公共服務的持續性和穩定性。

　　第四章特許經營當事人權利和義務

　　第二十八條 【公共利益保障和全面履約】特許經營協議各方應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務，并依法保障公共利益、促進公眾福祉。

　　除法律法規另有規定外，實施機關和特許經營者任何一方不履行特許經營協議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。

　　第二十九條 【特許經營權保護】特許經營者取得的特許經營權受法律保護。

　　任何單位或者個人不得違反法律法規和本辦法規定收回和限制特許經營者的特許經營權，不得干涉特許經營者根據法律法規規定和特許經營協議開展的經營活動。

　　第三十條 【特許經營者權利限制】未經報請原特許經營審批機關同意，特許經營者不得將特許經營項目的設施、土地和特許經營相關權益用于特許經營項目之外的用途。

　　第三十一條 【特許經營者普遍服務義務】特許經營者應當根據有關法律法規、標準規范和特許經營協議提供優質、持續、高效的公共產品或者公共服務。

　　特許經營者應當對特許經營協議約定服務區域內所有用戶普遍地、無歧視地提供服務，不得對新增用戶實行差別待遇。

　　第三十二條 【特許經營者保存和移交義務】特許經營者應當對特許經營項目建設、運營、維修、保養過程中有關資料按照國家規定進行歸檔保存。

　　特許經營期滿或其他原因終止特許經營權的，原特許經營者應當按照有關法律、行政法規、本辦法和特許經營協議約定，將特許經營有關資產和檔案資料移交實施機關，并制作書面記錄。

　　第三十三條 【項目驗收】包括設施建設或公共服務設施購置安裝等的特許經營項目，設施建設完成后和開始提供公共服務前，實施機關應當依法對項目建設情況或用于提供公共服務的設施設備數量和質量進行驗收，逾期未完成或不符合國家有關規定和特許經營協議約定的驗收標準或要求的，實施機關應當要求特許經營者在限期內完工或整改、采取補救措施或者賠償損失。

　　第三十四條 【實施機關嚴格履約義務】特許經營協議實施機關和有關政府應確保按照協議約定支付有關費用、撥付相應補貼，并嚴格按照約定履行有關義務。

　　特許經營者對國家法律法規規定的涉及國家安全的事項，負有保密義務，并應建立和落實相應的保密管理制度。

　　第三十五條 【實施機關保密義務】實施機關及其工作人員對在實施特許經營活動和監督管理工作中知悉的特許經營者商業秘密負有保密義務。

　　特許經營的成本、價格、政府補貼和服務標準等依法必須公開的信息除外。

　　第三十六條 【實施機關補償義務】因公共利益需要，政府依法可以收回特許經營權、終止特許經營協議、征用實施特許經營的基礎設施、或者指令特許經營者提供協議約定外的公共產品或服務的，應當依照有關法律法規和特許經營協議給予相應補償。

　　因法律法規或政策調整損害特許經營者預期利益的，政府應當依據法律法規和特許經營協議約定給予相應補償。

　　第三十七條 【運營情況備案與檢查】特許經營者應當按規定的時間將中長期發展規劃、年度經營計劃、年度報告、董事會決議等報實施機關備案。

　　實施機關應當定期對特許經營者建設運營情況進行檢查監督，并對運營成本和收益進行核算。收益過高的，應當適時調整補貼額度，或按照協議約定對價格進行調整。

　　第五章監督管理

　　第三十八條 【行業規范】縣級以上人民政府有關行業主管部門應當根據職責分工，研究制定相關領域基礎設施和公用事業特許經營行業標準、產品和服務技術規范，以及有關監管要求和標準。

　　第三十九條 【監管職責】特許經營期限內，縣級以上人民政府有關部門應當按照各自職責對特許經營項目進行監督管理，對特許經營者違反法律法規規定的行為予以糾正并依法處理。

　　第四十條 【監測評估】實施機關應當監測分析特許經營項目實施情況，會同有關部門組織專業機構對項目實施情況進行綜合評估，并根據綜合評估報告會同特許經營者提出改進完善特許經營建設運營的措施。綜合評估應征求服務對象和社會公眾意見。

　　第四十一條 【投訴處理】有關特許經營項目利害關系人、服務對象或社會公眾認為特許經營者違反法律、行政法規規定，或者不按照約定提供公共產品或服務的，可以向實施機關或有關監管部門投訴，實施機關或有關監管部門應當依法處理。

　　第四十二條 【信息公開】除涉及國家秘密、商業秘密等依法不予公開的信息除外，特許經營者和實施機關應當將特許經營項目的實施方案、招標文件、特許經營協議及其變更或終止情況、項目建設運營情況、綜合評估報告等有關信息向社會公開。

　　第四十三條 【應急預案】實施機關和特許經營者制定突發事件應急預案，并在突發事件發生后，及時啟動應急預案，保障公共產品或者公共服務的正常提供。

　　第六章法律責任

　　第四十四條 【特許經營者法律責任】特許經營者在特許經營期間有下列情形之一的，由實施機關或者有關監管部門根據有關法律、行政法規，責令限期改正;拒不改正、情節嚴重的，經實施機關報原特許經營審批機關批準，可以收回特許經營權、終止特許經營協議，并實施臨時接管。原特許經營者應當予以配合，并同時依法承擔相應賠償責任：

　　(一)未按照法律、行政法規及有關行業標準、規范和特許經營協議從事特許經營活動，不履行普遍服務義務，或者不履行檢修保養、更新改造義務，嚴重危害公共利益和公共安全的;

　　(二)違法擅自轉讓、出租、質押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經營權，或者處置與特許經營必須設施、設備的;

　　(三)擅自停業、歇業的;

　　(四)因經營管理不善，造成重大質量、生產安全事故，不適宜繼續從事特許經營活動的;

　　(五)法律、行政法規規定的其他情形。

　　第四十五條 【以不正當手段獲得特許經營權的法律責任】以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經營權的，實施機關應當報原特許經營審批機關批準，終止特許經營協議，向社會公開相關信息，并納入統一的社會信用體系。

　　第四十六條 【實施機關法律責任】實施機關違反本辦法規定，不按經批準的實施方案組織實施特許經營項目、不按特許經營協議約定履行義務、干預特許經營者正常經營活動、濫用職權的，由本級人民政府、上級人民政府主管部門或者監察機關責令改正，并對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第四十七條 【行政監督部門法律責任】對基礎設施和公用事業特許經營活動依法負有行政監督職責的有關部門及其工作人員徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任;不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第七章附則

　　第四十八條 【法律救濟】特許經營者與實施機關就特許經營協議發生爭議并難以協商達成一致的，可以依法提起民事訴訟或仲裁。

　　特許經營者認為有關人民政府及其有關部門不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解決政府特許經營協議作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。

　　第四十九條 【除外規定】有關法律、行政法規對基礎設施和公用事業特許經營另有規定的，從其規定。

　　第五十條 【實施辦法】本辦法由國務院發展改革部門會同有關部門負責解釋。

　　第五十一條 【施行日期】本辦法自2014 年月 日起施行。

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