“一帶一路”下的法律風險防范

發布日期：2015-07-02來源：本站編輯：宋珍珍

[摘要]

　　文/周蘭萍 孟 奕

　　企業潛在法律風險

　　防范東道國法律風險。“一帶一路”戰略沿線國家多達60多個，其中大多數都屬于新興經濟體和發展中國家。除了在基礎設施、貿易投資等領域的法律法規、稅收規定等與國內相關規定有很大不同，其本身的法律體系也不盡相同，甚至在某些方面的法律規范仍處于空白缺失狀態。比如，哈薩克斯坦《建筑法》規定：外國投資者可以合資企業的形式進入哈薩克斯坦建筑業，但外資在建筑合資企業中的持股比重不得超過49%。

　　如果一個l00%外資控股的哈薩克斯坦本地企業作為主體參與建筑合資企業，則外資持股比重可以超過49%?？梢娺@一規定實質違背了法律確定的“內外資一視同仁”的原則，極大限制了外國股權比例或投資總額。因此，對于東道國法律體系與相關規定的無知會讓“走出去”的國內企業寸步難行，最后還要為自己的失誤買單。

　　警惕東道國政府談判陷阱。國內企業走出國門從事基礎設施和能源等領域的業務往往涉及與東道國政府或代表政府的國有企業談判，特別是在采用PPP模式的情況下，雙方所簽署的合同期限可能要長達幾十年。由于東道國政府既是規則的制定者，又是合同的參與者，扮演了“裁判員和運動員”的雙重角色，國內企業明顯處于不利的地位。其次，除要與東道國政府簽署的《特許經營協議》之外，通常還要與工程承包商簽署《工程承包合同》、與當地供電、供水部門簽署《購電、購水協議》等一系列法律文本。因此，如何在多方談判中使得國內企業擺脫弱勢地位，妥善處理與當地政府的關系，避免在談判和合同簽署過程中陷入對方制造的陷阱顯得尤為重要。

　　重視爭端解決機制的建立。企業應該認識到，許多沿線周邊國家如哈薩克斯坦、圖庫曼斯坦、伊拉克、黎巴嫩等國家都不是世界貿易組織成員，這些國家有關法律、政策不受世貿組織關于國際貿易仲裁制度的約束。同時，有的東道國也并不是《紐約公約》的締約國，這就意味著在針對這些國別的投資項目的爭議相關的國際仲裁中，即使取得有利于中方的裁決，但在獲得東道國法院對這些仲裁裁決的承認和執行方面有著重大的不確定性因素，從而使得仲裁結果難以落實。因此，當爭端產生，如何充分利用法律工具保護自身投資利益，在爭端解決中爭取更有力的局面同樣需要得到國內企業的重視。

　　新形勢下的法律風險防范

　　在投資前對東道國法律環境進行詳盡的調查，切勿盲目“走出去”。知曉當地法律環境，避開法律“雷區”，可以說是整個投資戰略的第一步。就基礎設施領域而言，在法律調查中應著重注意。

　　產業負面清單?；A設施領域涉及面極廣，鐵路、道路等交通設施的建設;供水、供氣、污水和垃圾處理等市政公用設施的建設;科技、教育、醫療等社會事業項目的建設等等，如果屬于東道國負面清單的產業就不能投資。

　　投資壁壘問題。國內建企海外投資過程中通常情況下會在東道國設立項目公司，通過外資注入項目公司的形式進一步實施項目開發，而東道國通常會對外資企業的股權進行限制，如在特定領域內外資公司的股權比例限制、股權轉讓限制等。

　　稅收相關政策。東道國往往在重要的領域設置高標準的稅收政策，有時還會對進入國內市場的外來企業設置超額的利潤稅。為了企業長遠的發展和利益，稅收政策也是不得不需要了解的重要方面?？傊?，對東道國法律環境有透徹了解才能為企業“走出去”在黑暗中點亮一盞明燈，做到知己知彼才能百戰不殆。

　　提審企業自身法律風險防范意識，避免思維誤區。國內企業“走出去”參與到具體的建設項目需要與東道國地方政府進行談判協商，需要與項目參與方簽訂一系列合同，涉及與多個合同相對人的博弈，在談判與簽訂合同過程中應盡可能在以下方面提高自身防范意識。

　　培養合同意識，實施科學管理。合同作為雙方權利與責任的依據，是解決糾紛、分擔風險的有效途徑，每一個條款都不容忽視，一個環節的疏漏就會導致成本的大幅增加。如中方在波蘭A2高速項目上，雙方采用的是國際工程通用的FIDIC合同，但是由于中方急于求成加上沒有認真研究合同，沒有成功展開談判，導致最終簽署的合同與FIDIC標準合同相比，缺少了很多有利于中方的條款，而這其中就包括很多關鍵條款，最后造成了項目的虧損。因此，提高合同意識，重視對關鍵條款的研究與談判是抵御風險最為有效的舉措。

　　注意設置靈活的退出機制。在海外進行項目建設在獲利的同時也意味著增加了企業的投資成本，特別是在以PPP模式開展的項目中，其項目期限可能長達幾十年，因此設立靈活合理的退出機制能夠幫助企業減少時間因素帶來的投資成本，將風險有效地轉移。重點完善爭端解決機制。在項目初始就設計好完善的爭端解決機制無疑是保護企業自身最有利的方式，因此建議在爭端解決條款中引入對企業較為有利的準據法與國際仲裁規范以防止陷入被動的局面，以及根據具體需要建立相應的解決機制以便針對性地解決具體爭端。

　　尊重東道國自然、文化、政治環境，避免思維誤區。中國建筑企業在國外承包工程時，政治因素也會對工程成敗起到重要作用。如中緬密松水電站項目，緬甸政府以“居民認為破壞密松的自然景觀以及氣候變化造成的大壩坍塌也會損害電站附近和下游居民的生計”為由叫停了項目。這一案例說明在海外投資過程中，在尋求政府合作的同時，還需要尊重東道國當地的自然文化以及政治環境。與此同時，企業還應避免在國內形成的思維定勢以及避免過分依賴國內的投資經驗做出決策。如某央企在沙特麥加的輕軌項目，就是因為對中東地區的情況和海外工程的EPC模式運作不熟悉，低估了項目實施的難度，從而沒有充分考慮工程實施的成本導致了巨額虧損。由于海外的工程模式、市場環境以及建設都與國內有很大的差異，建企必須在進入海外市場前對這些問題進行充分了解，以防風險的產生。

　　建企應充分研究雙邊和多邊投資合作協定，保護自身利益。“一帶一路”戰略的推進主要依靠簽訂雙邊以及多邊合作協議的方式。目前，中國已同俄羅斯、塔吉克斯坦、哈薩克斯坦、卡塔爾、科威特等國簽署了同“一帶一路”建設相關的合作協議。同時，中國已簽署包括與東盟、新加坡、巴基斯坦等在內的12個自貿協定，涉及20個國家和地區。這些雙邊及多邊的投資合作協議將會是“一帶一路”建設順利進行的引領力量，也會是防止“一帶一路”建設障礙的有效手段。在“一帶一路”建設過程中，應注意利用現有規則盡可能地將各方面的事項予以規定，從而明晰各方的權利義務。相關方也可以就某些領域的事項進行協商談判，以雙邊條約或多邊條約的形式將成果固定，為爭端的解決奠定基礎，更好地保護合作各方的利益。

　　在國家“一帶一路”戰略大背景下，國內建企走出國門，融入“一帶一路”建設是響應國家號召、推動國家經濟增長的力量，同時也是自身發展壯大的機遇。在抓住機遇、努力尋求海外政府合作，投資相關項目的過程中，需要始終高度重視的就是提高自身法律意識，嚴格守法，避免法律風險的產生，盡可能將風險扼殺在搖籃之中。除此之外，有效地做到風險防范也離不開專業人士(包括法律、財稅等)的監督與指導，一個科學、規范、合法的投資結構、管理模式無疑會幫助建企走得更快、更遠、更穩!

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