《境外投資項目核準和備案管理辦法》相關問題問答

發布日期：2014-06-06來源：bhi-投資政策編輯：李香玉

[摘要]

　　根據黨中央、國務院關于行政審批制度改革工作部署，為積極推進境外投資管理職能轉變，加快我國企業走出去步伐，近日國家發展和改革委員會印發了《境外投資項目核準和備案管理辦法》(國家發展改革委令第9號，以下簡稱《核準備案辦法》)。為詳細了解《核準備案辦法》出臺的背景、意義、主要內容和相關配套措施，記者就此專門采訪了國家發展改革委負責人。

　　問：請問《核準備案辦法》出臺的背景和意義是什么?

　　答：2004年10月，根據國務院投資體制改革決定精神，國家發展改革委以第21號令發布了《境外投資項目核準暫行管理辦法》(以下簡稱“21號令”)，將境外投資項目由審批制改為核準制，并明確了核準的具體范圍、內容和申報程序，對規范和促進境外投資發展發揮了重要的積極作用。近年來，我國企業“走出去”進入了加快發展的重要階段，2013年我國企業境外投資流量已超千億美元，境外投資出現了許多新情況、新趨勢，對境外投資管理提出了新的更高的要求。2013年11月黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，要擴大企業及個人對外投資，確立企業及個人對外投資主體地位，允許發揮自身優勢到境外開展投資合作，并加快同有關國家和地區商簽投資協定，改革涉外投資審批體制。2013年11月國務院發布的《關于發布政府核準的投資項目目錄(2013年本)的通知》(國發[2013]47號)明確規定“中方投資10億美元及以上項目，涉及敏感國家和地區、敏感行業的項目，由國務院投資主管部門核準。前款規定之外的中央管理企業投資項目和地方企業投資3億美元及以上項目報國務院投資主管部門備案”。為此，有必要對21號令進行修訂完善，進一步規范境外投資項目核準和備案管理，確立企業及個人對外投資主體地位，做好境外投資服務和促進工作，提高便利化水平。

　　問：與原21號令相比，《核準備案辦法》內容有哪些主要變化?

　　答：主要體現在三個方面。一是大幅提高境外投資項目核準權限、縮小核準范圍，對一般境外投資項目一律實行備案制。根據《政府核準的投資項目目錄(2013年本)》，境外投資項目不再區分資源類和非資源類，除涉及敏感國家或地區、敏感行業的項目外，將我委核準權限由資源開發類中方投資3億美元、非資源開發類中方投資1億美元及以上統一提到中方投資10億美元及以上，中方投資10億美元以下項目一律實行備案。原第21號令規定的核準范圍包括境內各類法人通過在境外控股的企業或機構在境外實施的投資項目，而《核準備案辦法》規定已在境外設立的中資企業在境外實施的再投資項目，如不需要境內投資主體提供融資或擔保，不再需要辦理核準或備案。二是簡化程序、明確時限，提升境外投資項目核準和備案規范化、便利化水平。在2012年11月有關省市開展簡化境外投資項目核準程序試點工作的基礎上，《核準備案辦法》明確對于需要我委核準或由我委報國務院核準的項目，地方企業直接向所在地的省級發展改革部門提交項目申請報告，由省級發展改革部門提出審核意見后上報我委核準，屬于我委備案的項目也采取同樣程序，不再要求地方企業按照縣、市、省層層申報。同時，《核準備案辦法》對我委境外投資項目核準、備案的全流程辦理時限均進行了明確，并對核準、備案條件也進行了簡化。三是突出依法行政、明確責任、加強監管、維護秩序。根據國務院關于強化行政問責，嚴格責任追究的要求，在《核準備案辦法》中，新增加了第五章關于“法律責任”的相關內容。明確規定國家發展改革委工作人員如有濫用職權、玩忽職守等違反規定程序和條件辦理項目核準、備案等行為的，依據《行政機關公務員處分條例》等有關規定追究有關責任人的責任。同時，根據權力和責任同步下放、調控和監管同步到位的原則，《核準備案辦法》明確國家發展改革委加強境外投資項目指導和監督職責，維護境外投資良好工作秩序。根據《國務院關于發布政府核準的投資項目目錄(2013年本)的通知》(國發[2013]47號)有關要求，明確規定對于未按規定辦理核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款，從而加強跨部門的工作銜接和聯合執法，推進形成境外投資項目管理的合力。

　　問：對于申請核準的境外投資項目，國家發展改革委主要從哪些方面來進行審核，為什么要將“投資主體具備相應的投資實力”也作為審核的條件之一?

　　答：根據國務院關于投資體制改革和行政審批制度改革的部署和要求，結合境外投資項目管理的實際情況，國家發展改革委辦理境外投資項目的核準，主要從維護社會公共利益角度，審核是否符合國家法律法規和產業政策、境外投資政策，是否符合互利共贏、共同發展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約等外部要素。近年來我國境外投資快速發展，但由于我企業“走出去”時間不長，多數企業缺乏國際化經營人才和國際經驗，一些企業經營行為不夠規范，仍有企業超出自身實力對外承諾重大投資項目，同時我委負責核準的境外投資項目又往往是多雙邊政府關注的重要合作事項，企業由于缺乏投資實力對項目最終無法履約，不僅企業背上沉重包袱、遭受巨大損失，同時極易導致聲譽受損。如處理不當，也會演變為影響多雙邊經貿合作關系的外部要素。同時對境外投資項目實行核準不僅是國務院法規明確規定的由投資主管部門負責實施的行政許可事項，也是投資主管部門對企業開展境外投資承擔的一項公共服務，核準的出發點和立足點都是為了鼓勵和支持企業境外投資，實現與投資所在國家和地區的互利共贏、共同發展。

　　問：許多企業關心項目辦理時限的問題，請問國家發展改革委辦理項目核準和備案分別需要多長時間?

　　答：《核準備案辦法》明確規定了國家發展改革委對境外投資項目核準、備案的全流程辦理時限。其中，項目核準辦理時限為20個工作日(不包括委托評估時間)，如由于項目的特殊、復雜或敏感等因素無法在20個工作日做出是否核準決定的，經國家發展改革委負責人批準可延長10個工作日。對于申請核準或備案項目申請材料不符合要求的，我委將在5個工作日內一次性告知項目申報單位予以補正。材料補正后，我委正式受理核準或備案的申請。對于確需委托咨詢機構評估的項目，評估時限原則上不超過40個工作日。許多企業對委托評估不太了解，在實際工作中我委對境外投資項目委托評估主要是限于個別外部要素復雜、敏感的項目，并且均由我委承擔評估費用，絕大多數境外投資項目都不涉及委托評估。項目備案辦理時限為7個工作日。

　　問：本次簡政放權后，絕大多數企業的境外投資項目都將屬于備案管理范疇，想了解一下國家發展改革委在備案管理方面有哪些措施進一步推進便利化?

　　答：首先是對于境外投資項目備案管理一律實行表格化申報和辦理，不再要求申報單位提供項目申請報告，只需按規定填報備案表格及必要的附件，大大節省企業準備申報材料的時間和成本。同時，國家發展改革委正在積極推進電子政務建設，利用現代科技手段進行行政管理，逐步實現行政權力網上公開透明運行，切實為企業境外投資提供便利化服務，我委正在開發全國境外投資網上備案系統，利用互聯網進行備案，申報單位可以足不出戶，通過互聯網提交備案申請，并可實時跟蹤項目辦理進程，按照目前系統建設的進度，預計今年下半年可上線運行。屆時，將大幅提升企業境外投資便利化水平。

　　問：我們還注意到，《核準備案辦法》中新增加了“為企業境外投資提供宏觀指導、投向引導和綜合服務”等內容，國家發展改革委將有哪些具體舉措?

　　答：新時期、新階段，我國企業境外投資既存在較好的機遇，也面臨著風險和挑戰。要根據黨中央、國務院關于加快實施“走出去”戰略的總體要求，確立企業對外投資主體地位，全面正確履行政府職能，加快企業走出去步伐，加快培育和引領參與國際經濟合作競爭新優勢。為此，國家發展改革委將會同有關部門繼續做好四項工作：一是建立健全多雙邊投資合作機制。目前，中國已累計對外商簽130多個雙邊投資保護協定、90多個避免雙重征稅協定。在用好這些協定的基礎上，還要進一步擴大商簽的國家范圍。同時，繼續建立和完善與重點國家政府間投資促進合作機制，推動實施重點項目，協調解決合作中的問題，并共同反對各種形式的投資保護主義行為。二是加強政策體系建設。進一步推動政策促進、服務保障和風險控制的系統化和制度化。要繼續完善境外投資產業和國別指引，健全境外投資風險防控和監管機制。三是進一步加強信息和中介服務。整合國內外有關機構和企業的信息資源，建立境外投資公共信息服務平臺，提供更完善的信息服務。積極發展與對外投資相關的各類中介機構，支持行業協會和商會發揮好自律、協調服務功能。四是要規范企業投資和經營行為，積極引導企業在對外投資中遵守東道國的法律法規，尊重當地的文化、宗教及風俗習慣，保護生態環境，履行必要的社會責任，樹立中國企業依法經營、重信守諾、服務社會的良好形象。

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