工程聯合體的風險及防范

發布日期：2014-06-19來源：本網編輯：龔煒

[摘要]如果用一個比喻來詮釋聯合體的風險，那就好比兩個人的兩條腿被捆綁在一起參加跑步比賽，如果其中一個人的動作慢或兩個人之間的動作不協調，就可能輸掉比賽，如果一個人摔倒了，另一個人也會被帶倒。

　　在以勞務密集型為主導的中國建筑市場，當前的業內競爭似乎已經到了白熱化的地步，單一的價格競爭幾乎已經到了瓶頸，差異競爭、優勢競爭漸漸成為了一種暗流和新潮。受國外工程聯合體承包模式成功案例的啟發和聳動，國內行業中也開始更多的采用了這一模式。

　　兩個以上不同法人單位組成聯合體之后，能夠實現營銷優勢、技術優勢、管理優勢、專業優勢中的某一個方面或者多個方面的提升，可以直觀地看到競爭實力增強的效果。然而，聯合體顧名思義，它本身是一個合伙型組織，而法律意義上的合伙型組織各成員之間需要共同出資、共同經營、共享收益、共擔風險，并對合伙債務承擔無限連帶責任。也就是說，從其成立的那一天起，各成員單位之間便產生了相互可能被“連坐”的風險。

　　以聯合體承包工程的風險何在

　　如果用一個比喻來詮釋聯合體的風險，那就好比是二個人的兩條腿被捆綁在一起參加比賽，如果其中一個人的動作慢或二個人之間動作不協調，就可能會輸掉比賽，如果一個人摔倒了，另一個人也會被帶倒。所以，在以聯合體模式承包工程時，其常見風險的影響后果大致可歸于兩類：其一是由于一方或多方原因而使得工程承包合同不能有效履行，導致既得利益無法完全實現的風險;其二是相對方產生債務而被要求連帶承擔的風險。據此，我們可以推導出以聯合體模式承包工程的一些常見風險的表現形式。

　　投標報價的風險。應該說，投標報價屬于工程承包最前端、最容易產生風險的一個關口，一旦由于技術水平限制或工作失誤而導致投標發生錯、漏，補救起來是相當困難的。而聯合體由于是二個以上單位共同報價，除了任意一方可能在報價中產生的錯、漏以外，還可能由于分工盲區上的忽略而產生報價上的遺漏。

　　簽訂工程承包合同的風險。首先，與投標報價相同，聯合體各成員對工程承包合同中設置權利、義務的關注點是不同的，而不同的關注點之間無法避免因溝通不到位而出現的真空地帶。比如，以外幣為支付單位時的匯率變化的約定;還比如發包人要求工程整體創優，但這需要聯合體成員共同具備某幾項條件或共同實施某幾項行為。其次，由于對相對方履約能力的誤判而認同了發包人提出的某項合同條件。比如，合同工期只約定了一個總的工期，而聯合體一方由于錯誤地認為對方可以在某一個節點工期內完成自己的工作，從而確認總的工期沒有問題。再次，由于聯合體成員中的一方與發包人之間的關系過于親密或者獲得了發包人的更多信任，導致聯合體其它方的權益無法在合同中得以完整地保護或得到不公正的待遇。

　　工程履約的風險。一是管理與組織的風險。我們知道，聯合體并不是法律意義上的具備完全民事權利能力和行為能力的組織，聯合體項目部中各成員單位派出的代表完全受制于派出單位;聯合體缺少統一而完整的規章制度，更缺乏統一的組織文化，原本優勢互補的初衷很可能會因為制度不同、文化差異以及各自企業利益、個人利益謀算的動機而被吞噬殆盡。二是履約控制上的風險。作為聯合體，任一成員單位的任一合同義務未能按照工程承包合同約定履行，都意味著聯合體對發包人的違約。而由于聯合體各成員單位在行為能力上的差異和各自履約的相對獨立性，以及聯合體項目部在計劃、組織、領導、激勵等方面的的先天不足，極易造成履約失控，其中尤以工期、質量履約為最。

　　對外債務的風險。聯合體一般情況下都會設立自己的組織機構、刻制印章和開設帳戶。聯合體所設立組織機構的常見形式的為聯合體項目部，通過由各成員單位共同派員組成。聯合體項目部對外代表著聯合體全體成員共同的意思表示，其行為后果由聯合體全體成員承擔。這就意味著一切以聯合體項目部名義所發生的債務都將會由聯合體各成員連帶承擔償付義務。

　　簽訂聯合體協議的風險。簽訂聯合體協議是聯合體成立的標志，它是聯合體運行管理的章程和制度。簽訂聯合體協議是聯合體各成員在確定工程意向后所做的第一件事，因此，在簽訂聯合體協議時，上述風險并不會發生。但正因為如此，聯合體協議預見性就顯得非常地重要，即要在簽訂聯合體協議時，能夠充分預見上述各種可能發生的風險，從而在通過協議確定管理模式時以及通過協議細化成員單位各自權利、義務時，加以有效規避或者明確責任。而如果沒有很好地做到這一點，其本身就是一項最大的風險。

　　如何防范聯合體模式下的風險

　　俗話說的好，機遇與風險是共同存在的。事情不能不做，但風險也不可不防。在前面列舉風險的表現形式時，我們首先提到了風險可能導致的影響后果有兩類，一是既得利益無法完全實現;二是連帶承擔其它成員方的債務。因此，防范風險的措施也應當可以歸于兩個類別：其一是確保工程承包合同的履約;其二是避免連帶承擔債務責任的情形發生。或許有人會說，防范風險的辦法很簡單，最好就是和其它成員間將各自的責任界線劃清，盡量地事不關己。但筆者并不這么認為，防范工程聯合體的風險，并不能夠簡單地通過回避或劃界來實現，畢竟是要共同完成某項工作，相互的推責只會帶來消極的行為后果和低下的工作效率，對發包人履約的義務很難順利完成。相反，對待因聯合體而產生的風險應重在于相互管理與相互扶助。

　　建立聯合體成員間的相互復審制度。即一方有權利和義務對另一方制作的提交與發包人的資料進行復查。在復查中發現問題時，另一方有義務按照因此而獲利或減少損失的一定比例給予報酬;反之，在復查時對存在的問題未能識別的，應當按照一定比例分擔另一方的損失。比如，聯合體成員一方對另一方制作投標報價的復查、任何一方對工程承包合同的全面審查等等。

　　最大化地保留聯合體各成員的自治空間和“包干到戶”的分配模式。兩個以上企業法人投資組建成一個新的法人企業之后，一般都會派出較高級別的管理者入主新公司要職，而且在公司法的基礎之上，還會有自己的公司章程，并建立完善的管理制度、組織架構、考核機制和薪酬體系，股東利益更是通過最終的股權收益分紅來實現的。但最后因為股東之間文化上的差異和投資目標、風險偏好上的不同等原因而劍拔弩張、分道揚鑣的案例數不勝數。而為工程建設臨時成立的聯合體項目部，無論是聯合體成員派出人員的級別，還是考核與管理制度的建立方面都遠遠比不上法人企業，追求項目收益最大化的動機也更加直觀。企盼完全合二為一地完成項目實施是不具有現實性的，應當在發揮聯合體既定優勢的前提下，最大化地保持聯合體各成員的自治，是劃解聯合體組織與管理風險、履約風險和對外債務風險的關鍵。就實際操作層面上講，除設立聯合體項目部之外，各成員單位都應當各自設立自己的項目部，聯合體項目部則只負責對業主溝通的事宜、內部協調和疑難技術方案的制定，而不對外從事任何的經營活動;各成員單位所設項目部在所在單位分工范圍內獨立完成工作，并以自己的名義對外從事經營活動。

　　建立工程履約的互助機制。在聯合體協議中，在工程承包合同項下的履約義務應當具體明確地分解到各成員單位，并約定當其中一方履約延期達到某種程度或發生某類級別的工程質量事故時，其它成員單位可以要求縮小其分工范圍，并代為履行，代為履行的部分按原價格或在原價格基礎上上浮一定比例從其應得收益中扣除。當然，即便無法達成上述協議基礎，當一方發生履約不能時，其它成員單位也應當給予主動積極的協助。

　　謹慎選擇聯合體其它成員。聯合體風險的發生大部分是因為某一方聯合體成員單位的信譽差和實力弱而引起。選擇好了成員單位，多數的風險也就迎刃而解了。那么，究竟是應當選擇怎樣的成員單位呢?曾經有過合作的企業。由于過去的合作，相互比較了解，從而具備了彼此信任和溝通的基礎;大型的國有企業。這類企業的信譽和履約能力一般都比較高;其它非國有上市企業或明星企業。這類企業仿信譽為生命，一般都會信守合同;經過充分的調查了解，認為信譽和履約能力都能夠滿足要求的其它企業。

　　爭做聯合體牽頭人或主辦方(以下統稱為主辦方)，有效控制聯合體印章與帳戶。為了實現與發包人的有效對接，聯合體一般都會選擇其中一個成員單位作為聯合體的主辦方。主辦方可以代表聯合體與發包人對話，可以牽頭組建聯合體項目部并委派自己的員工擔任項目經理，可以以自己的名義設立聯合體帳戶并代收合同價款，有權對聯合體項目印章實施管理，有權統酬安排施工進度，督促、檢查其它聯合體成員履行義務?？梢姡鳛槁摵象w的主辦方，最為現實的特權是資金的第一控制權，可以在其它成員單位違反工程承包合同或聯合體協議時第一時間暫扣違約單位的合同價款。其次，印章的監控使用，也避免了其它聯合體成員以聯合體項目部的名義產生債務。

　　此外，聯合體各成員單位派駐聯合體項目部任職的人員應當避免同時在該成員單位自設的項目部任職，從而避免由于身份的重疊而形成該職員對聯合體項目部的表見代理;建立聯合體各成員單位采購合同備案制度和付款前的債務履行審查制度;等。

　　聯合體項目部在每次撥付各成員單位應得款項時，應當要求各成員單位將所簽訂的全部采購合同送交聯合體項目部備案，以查實其是否有以聯合體項目部名義發生債務的情形;同時還應當落實其是否就已發生民工工資、材料商價款履行了支付義務，從而避免獨立債務最終轉移由聯合體承擔。(作者：中國五冶集團董事長 程并強)

【相關閱讀】

• 中國鐵建聯合體中標122.95億元公路PPP項目
• 聯合體中標PPP項目后，其成員可否變更？
• 首創股份：聯合體中標14.15億元PPP項目
• 中裝建設：聯合體中標12.6億元PPP項目
• 東珠景觀：聯合體中標兩PPP項目 總投資5.63億元
• PPP聯合體中施工企業如何獲得項目施工業務?