從戰略高度部署業務流程與信息化融合，防范企業運營風險

　　中建三局一公司制定了投資建造兩輪驅動、打造“管理領先、技術領先、服務領先”的核心能力的發展戰略，其中風險防范是管理領先的核心內容。圍繞企業戰略，經過廣泛調研和深入研討，確定了實現“管控一致、過程受控、知識共享、系統集成”風險控制和管理提升目標，將風險控制用信息化手段融入業務管理活動中，按照“業務流程化、流程標準化、標準信息化、信息集成化”的思路，建立業務流程與信息化深度融合的全面風險管理系統。

　　按照風險控制點和信息化要求梳理業務流程，完善制度體系

　　業務流程再造。按照在業務活動過程中控制風險的原則，以單項業務活動的清理為切入點，對公司現有管理活動進行清理，在此基礎上，梳理出企業實現戰略目標核心業務活動，對原有流程進行全面的功能和效率分析，發現其存在的風險;設計新的流程改進方案并加以評估;制定與流程改進方案相配套的組織結構。通過對各項業務活動的清除、簡化、整合和自動化過程，重點解決以下難點。

　　一是圍繞企業的整體發展戰略來定位核心業務流程，從清理的大量原始業務活動中，分析、評估和判斷出企業的核心業務活動及過程風險。

　　二是解決原來條塊分割的問題，打通業務活動縱橫向的溝通。原有的管理體系更多地局限于各專業系統從上至下縱向的“條”和公司—分公司縱向的“塊”，缺少橫向的標準接口和體系化的溝通機制，通過清理，提高系統之間的溝通效率，解決系統之間信息傳遞失真的風險。

　　三是解決原來各自為陣的管理問題，增加整體管理的系統性。通過流程清理，將較多局部的、孤立的管理活動實行聯動，提高業務的整體性和風險管理的系統性。

　　四是解決原來管理職責不清的問題，將各項管理職責進行量化。與流程清理相結合，將以往抽象的、模糊的管理職能和風險責任用量化的流程描述進行明確，解決了很多以往互相扯皮、職責不清的問題。

　　五是根據流程清理和再造的結果，對原有組織機構進行整體優化，對一些職責和權限進行了重新劃分和調整。

　　六是結合流程清理的結果，制定企業新的人力資源配置、績效考核方式和業務管理規范。

　　管理標準化提升。在業務流程再造的基礎上，結合企業管理現狀，開展管理標準化研究。

　　一是通過梳理和調整，對全公司針對同一管理活動的行為準則和過程表格進行標準化。即統一做什么、怎么做的問題。

　　二是通過崗位職責的梳理、優化以及崗位標準的建立，對全公司針對同一管理活動的執行職責進行標準化。即統一誰去做的問題。

　　三是通過對現有授權體系的梳理和規范，對各個管理層級的執行權限進行規范。

　　四是建立執行過程中的問題反映機制，定期進行問題收集和匯總，并按要求進行解決。公司每月召開由總經理主持，各單位經理書記參加的系統推進專題會，討論解決與系統執行相關的重要問題，對管理和風險控制體系進行動態完善和優化。

　　建立風險管理的制度保障體系。公司建立了“以制約監督權力為核心、以廉政風險防控機制建設為抓手、以反腐倡廉制度建設為載體、大力推進權力公開透明陽光運行”的風險防控體系。

　　一是制訂《“三重一大”決策管理實施辦法》《總經理辦公會議議事規則》《黨委會議議事規則》等制度，有效規范決策形式和程序，保證決策科學合理，預防決策風險。

　　二是制訂《干部選拔任用及管理暫行規定》《崗位說明書》和《部門職責說明書》，建立健全了科學的干部選拔任用機制、管理考核機制和激勵約束機制，預防用人風險。

　　三是制訂《全面風險管理辦法》《內部審計辦法》、《竣工項目審計辦法》等制度，形成了以法務、審計、紀監為主體的風險監控體系。

　　建設管理信息系統，固化流程和制度要求，防止人為因素帶來的風險

　　綜合管理信息系統以公司標準化的流程手冊為開發依據，圍繞項目全過程管理，從市場管理到現場管理、采購管理、成本管理、資金管理等，以成本控制為核心，以資金支付控制為抓手，對企業運營管控和業務管控進行了系統化管理、集成化應用。主要功能模塊包括以下方面。

　　企業層面——市場管理：信息跟蹤管理、投標管理、簽約管理，并由客戶管理、投標資料管理提供支持;資源管理：分包方準入、分包方招標、財務資金管理、知識管理。

　　項目部層面——項目策劃、合同管理、經濟活動分析、進度管理、質量管理、安全管理、環境管理、技術管理、分包管理、財務核算、資金管理、材料管理、設備管理、竣工管理、綜合管理。

　　強化信息管理，嚴格合同評審，源頭把控市場風險

　　公司在市場營銷上實施“三高”戰略，即在大市場中聚焦高端市場，在大業主中精選高端客戶，在大項目上重攻高端項目;制訂《客戶管理辦法》，建立了客戶管理數據庫，從企業誠信、資金實力、投資規模、計價水平、現場管理、工程結算等方面對客戶進行評價和分級評定，對項目承接實行底線管理，對合同簽約實行紅線控制，從源頭把控市場風險。

　　實行底線管理。規定履約不誠信的客戶、付款比例低于80%或付款周期超過2個月、投標純利率6%以下、住宅項目工程造價低于3億元的項目禁止承接，徹底杜絕聯營掛靠項目。

　　實行紅線控制。公司制訂了《項目法律風險防控工作管理辦法》，對招投標、合同簽訂階段的各類常見風險及控制措施建立了知識庫，明確紅線標準，突破紅線的不允許投標或簽訂合同;合同談判前精心進行策劃，減少合同風險。

　　嚴格過程審批。從信息跟蹤開始，到招標文件、投標文件和合同都必須通過信息系統經分公司、公司相關職能部門和領導評審。系統進行邏輯關聯控制，沒有信息評審就無法進行招標文件評審，沒有招標文件評審就無法投標，沒有投標評審就無法簽訂合同。

　　通過業務流程與信息化融合，確保信息通暢，控制運營風險

　　信息縱橫貫通。綜合管理信息系統固化制度要求，按業務邏輯進行數據強制關聯，解決傳統管理方式下信息不對稱的問題。

　　在信息縱向傳遞方面，一是通過流程引擎，使公司總部、區域公司及項目部之間縱向溝通順暢，業務事項處理及時;二是通過系統的數據自動關聯，實現了業務系統內部的前后邏輯關聯。如物資管理，從前期策劃的總需用計劃、月度需用計劃、采購計劃、招標采購、驗收入庫、領用出庫、材料盤點、成本分析，到付款申請，整個材料管理業務線前后貫通，環環相扣。前一步沒做，后面的工作就無法開展;總計劃里沒有的物資，月計劃里就做不了該物資的計劃;采購的數量不能大于計劃量，否則無法錄入，這種剛性約束使得管理人員必須按公司相關制度辦，改變了工作隨意的不良習慣，提高了制度執行力，大大減少了管理漏洞。

　　質量管理和安全管理：公司建立統一的質量監控和安全危害因素知識庫，項目部在策劃階段識別質量監控點和安全危害因素清單，實施過程中，質檢員和安全員根據監控點和危險因素清單按照實際進度進行過程監督，對發現的問題自動形成整改單，策劃、檢查、整改全程閉合，確保質量和安全受控。

　　在信息橫向傳遞方面，通過系統中的數據自動關聯，使業務部門之間的橫向溝通順暢，避免了各自為政、口徑不一、相互矛盾的問題。

　　對運營風險進行動態管控。信息系統按照業務邏輯強化數據之間的關聯關系，保證每一項管理活動中每個步驟的先后銜接關系;通過最終的約束限制條件，確保每個活動步驟的真實、及時和有效。

　　一是以成本為核心，以項目兌現為約束條件，運營管理過程受控。從投標成本測算開始，到中標后確定責任成本、過程中的成本分析、完工后的成本確認到項目竣工結算。最終以項目兌現作為剛性約束條件;其中任何一個管理步驟沒有完成就沒法進入下一個步驟，最終導致無法兌現。

　　二是以合同為基礎，以資金支付為約束條件，業務管理過程受控。系統中對資金支付進行剛性約束，任何一個管理步驟沒有完成就沒法進入下一個步驟，最終的結果是導致資金無法支付，通過資金支付的剛性約束來保證管理活動的及時、真實和有效，業務管理過程受控。

　　三是通過系統運行監控，確保業務活動透明可視。系統設置監控權限，紀檢、審計及其它相關人員可以隨時監督審查授權范圍內的業務活動開展情況，包括從管理活動發起的源頭到任何一個環節的所有審批意見和背景材料，對業務活動過程監控可以做到實時可視，完全透明。

　　四是通過系統預警，及時處理異常狀況。系統設置預警閥值，出現偏差自動預警，可以讓各個管理環節及時發現過程中出現的各種異常狀況，通過預警響應功能，及時對相關問題在過程中進行處理。如：商務管理中自動對上交比例低于6%、成本分析出現虧損等項目進行預警;資金管理中根據月度對外報量登記應收賬款臺賬，及時記錄報量和收款情況，自動計算拖欠天數和拖欠金額，進行拖欠分級預警。

　　五是通過目標值設定和數據關聯，確保數據真實可控。系統設置目標值，并進行剛性數據關聯，確保數據不超出目標值。如：資金支付數不能大于結算數;結算數不能超出合同限定數;材料領用數不能超出庫存數等。一旦超出，數據將無法填入，系統自動提醒并拒絕保存。

　　實現資源集中管理，減少風險環節

　　實現資金的集中管理。信息系統的應用實現了真正意義上的資金集中管理。一是通過合同——結算——資金計劃——分配方案——支付申請——資金撥付——網銀支付的層層關聯，實現資金集中支付。二是系統設置控制功能，當期無結余無收款的項目無法支付款項，只有經過借款且承擔資金占用利息的情況下才能支付，“以收定支”和“有償使用”的原則得以落實。三是通過資金策劃——資金計劃——資金支付——資金臺賬的數據關聯，總部對項目部從開工到竣工結算的全過程現金流實現預算管理和動態監控,資金核算到項目部。

　　實現供方的集中管理。通過信息系統，在對供方進行考察評審后，由公司對供方進行統一編碼，建立集中的合格供方庫，通過系統的強制關聯，只能從合格供方庫中選取隊伍進行招標，實現了供方的集中管理。

　　實現物資采購集中管理。通過信息系統按期間和組織機構分級匯總各類主材的總需用計劃后，由企業在合格供應商范圍內進行年度集中招標，確定總體的供應商數量及供應價格、結算方式、付款方式。在具體的項目提出招標申請以后，只能在集中采購結果的范圍以內選擇供應商具體執行。

　　知識共享、智能決策，風險管理持續改進

　　知識共享傳承，防止風險重復出現。綜合管理信息系統固化了公司相關制度要求，本身就是企業知識的重要組成部分，沒有經驗的新員工，按系統提供的業務幫助和操作幫助就可以很容易開展工作，成為企業知識的共享者，能少走彎路少犯錯。另一方面，系統建立專門的知識庫模塊，將企業的各項經驗、教訓進行歸納和總結后分門別類進行歸集，企業知識不斷豐富并共享傳承，降低風險重復發生的可能。

　　決策信息實時智能，風險管理持續改進。通過信息系統，一是所有決策支持信息均由系統從各個業務活動中自動獲取，保證了原始數據的及時和真實，且數據可以追溯。二是數據來源和口徑由系統在后臺設置好，確保一致，對各項業務的發展趨勢分析更加客觀和準確。三是實現了實時決策。任意時點、任意期間的數據可以進行實時分析。通過系統決策支持數據實時監控企業運營狀況，企業管理者能及時發現風險進行處理，并對潛在風險進行分析，對風險管理系統進行動態完善。